愛沙尼亞的受規管業務
愛沙尼亞的UCITS管理公司：金融監管局的認可
UCITS管理公司（eurofondi valitseja）管理的基金，其單位可在所有歐洲經濟區國家向公眾發售 [2] [3]。在愛沙尼亞，這類公司須按《投資基金法》持有金融監管局（Finantsinspektsioon）的經營牌照 [9] [12]。本頁介紹有關規定、文件、費用及法定期限。
資料截至 11.11.2026
摘要
UCITS管理公司（eurofondi valitseja）管理的基金，其單位可在所有歐洲經濟區國家向公眾發售 [2] [3]。在愛沙尼亞，這類公司須按《投資基金法》持有金融監管局（Finantsinspektsioon）的經營牌照 [9] [12]。本頁介紹有關規定、文件、費用及法定期限。
這項業務是甚麼
基金管理公司是以管理一個或多個基金為主要及持續業務的公司1；UCITS管理公司按第2009/65/EC號指令獲認可2。管理UCITS包括資產投資及風險管理、基金的行政及推銷4。
該公司亦可申請提供投資組合管理、投資意見及保管基金單位的權利6，並可無須額外認可而管理低於小型基金經理門檻的AIF7。
適用法例及主管當局
適用的是《投資基金法》（IFS）第五部分（現行文本自2026年七月21日起生效）8 及第2009/65/EC號指令2。Finantsinspektsioon發出或拒絕發出牌照9，並公布其決定10 及管理公司名單11。
誰須申請認可
除另有規定外，任何人沒有牌照不得以基金管理公司身份行事12；愛沙尼亞基金的管理公司，註冊地址及營業地點須設於愛沙尼亞，設立分行或跨境提供服務的除外13。控股公司、中央銀行、國家及只管理其集團資金的人士等，不在此列14。
規定
- 股份有限公司（aktsiaselts）或歐洲公司16；股本最少125,000歐元17。
- 自有資金最少為下列三者中的最高者：最低資本；該資本另加所管理資產超過二億五千萬歐元部分的0.02%；固定經常開支的25%18，上限為一千萬歐元19。
- 董事會最少兩名成員21，具備知識、經驗及無可指摘的聲譽22。
- 足夠的人員25；內部審計、合規及風險監控職能26；內部規則，包括符合DORA的資訊科技、利益衝突及薪酬27。
- 打擊洗錢的責任及金融情報組的聯絡人28293031。
- 以書面合約轉授職能，並通知Finantsinspektsioon33；除例外情況外，每個基金設有託管人3435。
申請文件
董事會成員提交書面申請36，自2026年三月18日起經Finantsinspektsioon的入門網站提交38：
- 章程、成立文件及資本繳付證明，或自有資金的證明；
- 最少三年的業務計劃37，以及期初資產負債表或財務報表；
- 內部規則或其草擬本；
- 管理人員、核數師、股東及合資格持股的資料；
- 註冊地址，提供投資服務的另須提交對投資者保障基金的承諾。
費用及法定期限
程序費為3,000歐元39，在提交申請前繳付40；批准基金規則屬另一項申請，收費600歐元41。
Finantsinspektsioon在收到全部資料後兩個月內作出決定，最遲不超過符合規定的申請提交後六個月42；當局可要求補充資料43，對嚴重欠缺的申請可不予審理44。這是法律訂明的期限，並非承諾。
歐洲通行權
UCITS的單位可在所有歐洲經濟區國家向公眾發售3。
LexorCorp Global OÜ 的工作
「經營許可申請文件」服務包括根據官方文本說明法例的規定、準備申請及其文件、提交申請，以及以書面跟進當局的提問。國家收取的費用及監管費不包括在內。
這項服務是準備申請，並非法律、審計或稅務意見；牌照由Finantsinspektsioon發出或拒絕發出。
常見問題
UCITS管理公司需要多少資本？
最少125,000歐元17。
申請費用是多少？
程序費3,000歐元39。
決定期限有多長？
資料齊備後兩個月內，最遲不超過六個月；這是法律訂明的期限42。
需要託管人嗎？
每個基金均需要，但由UCITS管理公司管理的非公開基金除外34。
資料來源
每項附編號的事實均取自官方來源。來源載於英文頁面： UCITS management company licence in Estonia
我們負責準備申請文件並跟進辦理程序；決定由主管當局作出。本頁內容並非法律意見。
查詢詳情並訂購
請把您對這項業務的問題發給我們。我們會以電郵回覆，提供切合您情況的確實資料及報價。現在無須付款；只有在您決定繼續時，我們才會在稍後發出發票。