Registreeritud väikefondi valitseja Eestis

Mis on väikefondi valitseja

Investeerimisfond on juriidiline isik või varakogum, millesse kaasatakse mitme investori kapital, et investeerida see nende kasuks kindla investeerimispoliitika järgi¹. Alternatiivfond on iga fond, mis ei ole eurofond, pensionifond ega määratud väljamaksetega tööandja pensionifond². Fondivalitseja on äriühing, kelle peamine ja püsiv tegevus on ühe või mitme fondi valitsemine³.

Väikefondi valitseja valitseb alternatiivfonde, mille vara kogumaht ei ületa 100 miljonit eurot koos finantsvõimendusega või 500 miljonit eurot, kui fondid on finantsvõimenduseta ja viie aasta jooksul tagasivõtmise õigust ei ole⁴⁵. Need summad piiravad valitsetava vara kogumahtu, need ei ole kaasatava raha summa. Väikefondi valitseja võib fondi valitseda ka usaldusfondi täisosanikuna⁶.

• Registreeritud väikefondi valitseja võib valitseda ainult mitteavalikke fonde⁷; usaldusfondi osasid ei tohi üldse avalikult pakkuda⁸.
• Ta ei saa taotleda õigust osutada väärtpaberituru seaduse tähenduses investeerimis- ja kõrvalteenuseid⁷.
• Aktsiaseltsifondi või lepingulist fondi valitsev väikefondi valitseja peab registreerimise asemel taotlema tegevusluba⁹.
• Kõiki direktiivi õigusi, sealhulgas passi, saab ainult direktiivi täieliku kohaldamise või tegevusloaga¹⁰¹¹.

Õigusaktid ja asutus

• Investeerimisfondide seadus (IFS): § 3 lõige 6 mõiste, § 306 kohaldamisala, §-d 453–453² registreerimine, § 454 aruandlus⁴¹².
• Rahapesu ja terrorismi rahastamise tõkestamise seadus (RahaPTS)²³.
• Pädev asutus on Finantsinspektsioon, kes otsustab registrisse kandmise¹² ja avaldab registreeritud valitsejad oma veebilehel¹³; järelevalve piirdub registreerimis- ja teabekohustusega¹⁴.

Kes peab registreerima

Eestis asutatud väikefondi valitseja, kes tegevusluba ei taotle, peab oma tegevuse registreerima, kui ta kavatseb hakata fondi valitsema, sealhulgas usaldusfondi täisosanikuna⁶. Usaldusfondi valitseja või täisosanik võib olla ainult IFS-i alusel tegevusloa saanud fondivalitseja, EMP riigis eurofondi või alternatiivfondi valitseja loa saanud valitseja või Finantsinspektsioonis registreeritud valitseja¹⁵.

Fondivalitseja sätteid ei kohaldata muu hulgas valdusettevõtjale, keskpankadele ja oma kontserni fondidele¹⁶ ega perekonna vara struktuurile¹⁷.

Kui valitsetav vara ületab piirid, peab valitseja esitama IFS § 313 kohase tegevusloa taotluse 30 kalendripäeva jooksul¹⁸.

Nõuded taotlejale

• Kapital: aktsia- või osakapital vähemalt 25 000 eurot, tasutud asutamisel rahalise sissemaksena¹⁹.
• Asukoht: Finantsinspektsioon võib taotluse rahuldamata jätta, kui andmetest ei selgu üheselt, et taotleja asukoht ja tegevuskoht, sealhulgas püsiva ja kestva majandustegevuse koht, on Eestis²⁰.
• Juhtimine: IFS-i juhtimisnõuded tegevusloata väikefondi valitsejale ei kehti²¹; taotluses nimetatakse juhatuse liikmed ja aktsionärid²².
• Rahapesu tõkestamine: fondivalitseja on RahaPTS-i järgi finantseerimisasutus²³, seega on vaja kirjalikku riskihinnangut²⁴, protseduurireegleid ja sisekontrollieeskirja²⁵ ning juhatuse määratud Rahapesu Andmebüroo kontaktisikut²⁶. Rahapesu tõkestamise rikkumise eest võib Finantsinspektsioon valitseja registrist kustutada²⁷.
• Reklaam: fondi reklaamis tuleb öelda, et valitseja tegutseb registreeringu alusel, tal ei ole fondivalitseja ega väikefondi valitseja tegevusluba ja Finantsinspektsioon tema üle järelevalvet ei tee²⁸.
• Depositoorium: väikefondi valitseja fondil ei pea olema depositooriumi²⁹.

Taotluse dokumendid

Juhatuse liikmed esitavad kirjaliku taotluse koos järgmisega²². Fondide andmed esitatakse komisjoni delegeeritud määruse (EL) nr 231/2013 IV lisa vormil³⁰. Taotluse võib esitada eesti või inglise keeles; Finantsinspektsioon võib nõuda tõlget eesti keelde³¹.

• Äriühing: kontaktandmed ja põhikiri; vähemalt 25 000 euro suuruse aktsia- või osakapitali sissemaksmist tõendav dokument²².
• Isikud ja omanikud: iga juhatuse liikme nimi, kodakondsus, elukoht ja isikukood (või sünniaeg); aktsionäride või osanike nimekiri koos osaluste, häälte ja koodidega²².
• Fondid: kavandatavate fondide arv, nimed, õigus ja investeerimispoliitika ning hinnang alternatiivfondi valitsemise tunnuste kohta²².
• Tasu: menetlustasu tasumise tõend²².

Menetlustasu ja menetlustähtaeg

Väikefondi valitseja registreerimise menetlustasu on 2000 eurot³² ja see tasutakse enne taotluse esitamist³³. Registreeritud väikefondi valitseja maksab ainult järelevalvetasu kapitaliosa³⁴, mis võrdub ühe protsendiga seaduse järgi nõutavast kahekordsest minimaalsest osakapitalist³⁵.

Finantsinspektsioon teeb registrisse kandmise otsuse kahe kuu jooksul nõuetekohase taotluse saamisest¹². Asutus võib nõuda lisaandmeid ja määrata nende esitamiseks mõistliku tähtaja³⁶ ning jätta taotluse läbi vaatamata, kui puudusi ei kõrvaldata õigel ajal³⁷. Kaks kuud on seaduse tähtaeg, mitte lubadus kuupäeva või positiivse otsuse kohta.

Pärast registreerimist

Valitseja esitab igal aastal ühe kuu jooksul pärast aasta lõppu fondide aruande³⁸³⁹ ja teavitab muudatustest viivitamata⁴⁰. Kui fondi valitsemist ei alustata kuue kuu jooksul registreerimisest arvates, kustutatakse valitseja registrist⁴¹. Teabe esitamata jätmise trahv on kuni 400 000 eurot⁴².

Mida teeb LexorCorp Global OÜ

LexorCorp Global OÜ koostab registreerimisdokumendid ja fondi tingimused ning juhib registreerimist Finantsinspektsioonis; soovi korral ka fondi struktuuri, pakkumisdokumendi ja investorite dokumendid. Menetlustasu ja kapital ei kuulu teenuse hinna sisse.

Me ei anna õigus- ega maksunõu ega tee auditit. Registreerimise üle otsustab Finantsinspektsioon; me ei luba registreeringut ega kuupäeva.

Korduma kippuvad küsimused

Allikad

Iga nummerdatud fakt pärineb ametlikust allikast. Allikad on loetletud ingliskeelsel lehel: Registered small alternative investment fund manager in Estonia

Meie koostame taotluse dokumendid ja juhime menetlust, otsuse teeb asutus. See ei ole õigusnõustamine.

Telli taotluse dokumendid · alates €34,000 Täielik õiguslik teave (inglise keeles) Kõik tegevusloaga tegevusalad