Estonya'da kayıtlı küçük alternatif yatırım fonu yöneticisi

Faaliyetin kapsamı

Yatırım fonu, belirli bir politikaya göre yatırmak üzere birden çok yatırımcıdan sermaye toplayan tüzel kişi veya mal varlığıdır¹; AIF, UCITS veya emeklilik fonu olmayan her fondur². Küçük fon yöneticisi (väikefondi valitseja), varlıkları kaldıraçla 100 milyon avroyu ya da kaldıraçsız ve beş yıl boyunca geri alım hakkı olmaksızın 500 milyon avroyu aşmayan AIF'leri yönetir⁴; bu eşikler 2011/61/AB sayılı Direktif'in 3. maddesinin 2. fıkrasından alınmıştır⁵.

Kayıtlı yönetici yalnızca halka açık olmayan fonları yönetir⁷ ve yatırım hizmeti sunamaz⁷; anonim şirket biçiminde kurulan fon veya sözleşmeye dayalı fon için yetkilendirme başvurusu yapmalıdır⁹. Direktif'in pasaportundan yararlanmaz¹⁰.

Uygulanan düzenlemeler ve makam

Yatırım Fonları Kanunu (IFS), 453–454. maddeler; 2011/61/AB sayılı Direktif⁵¹⁰; Finansal Denetim Kurumu Kanunu³²³⁴; Kara Paranın Aklanmasının Önlenmesi Kanunu²³. Finantsinspektsioon sicile kayıt hakkında karar verir¹² ve yetkilendirmesi olmayan küçük yöneticilerin listesini yayımlar¹³; denetimi kayıt ve bilgi verme yükümlülüğüyle sınırlıdır¹⁴.

Kimler kaydolmalıdır

Estonya'da yerleşik olan ve yetkilendirme başvurusu yapmayan küçük yönetici, komandit şirketin (usaldusfond) komandite ortağı olarak yönetim dahil, bir fonu yönetmeden önce kaydolur⁶¹⁵. Özellikle holding şirketleri, merkez bankaları, devlet ve yalnızca kendi grubunun fonlarını yöneten kişiler kapsam dışındadır¹⁶.

Eşikler aşıldığında 30 takvim günü içinde yetkilendirme başvurusu sunulur¹⁸.

Gereklilikler

• En az 25 000 avro sermaye; kuruluşta nakden ödenir¹⁹.
• Merkez ve sürekli faaliyet yeri Estonya'da²⁰.
• Aklamayı önleme yükümlülükleri: risk değerlendirmesi²⁴, usuller ve iç kontrol²⁵, Mali İstihbarat Birimi irtibat kişisi²⁶; ihlal halinde sicilden silinme mümkündür²⁷.
• Reklamda yöneticinin kayıtlı olduğu, yetkilendirilmediği ve Finantsinspektsioon tarafından denetlenmediği belirtilir²⁸.
• Küçük yöneticinin fonu için saklama kuruluşu zorunlu değildir²⁹.

Başvuru belgeleri

Yönetim kurulu üyeleri yazılı başvuru sunar²²:

• iletişim bilgileri, ana sözleşme ve en az 25 000 avronun ödendiğine dair kanıt;
• yönetim kurulu üyelerine ilişkin veriler ve pay sahipleri listesi;
• öngörülen fonların sayısı, adları, uygulanacak hukuku ve yatırım politikası ile AIF yöneticisi faaliyetinin özelliklerinin değerlendirmesi;
• işlem ücretinin ödendiğine dair kanıt.
• Fonlara ilişkin bilgiler (AB) 231/2013 sayılı Yetki Devrine Dayanan Tüzük'ün IV. ekine uyar³⁰; başvuru Estonca veya İngilizce sunulur³¹.

Ücretler ve kanundaki süreler

İşlem ücreti: 2 000 avro³²; başvurudan önce ödenir³³. Kayıtlı yönetici denetim ücretinin yalnızca sermaye payını öder³⁴; bu pay yasal asgari sermayenin iki katının %1'ine eşittir³⁵.

Finantsinspektsioon, usulüne uygun başvurudan itibaren iki ay içinde karar verir¹²; belge isteyebilir³⁶ ve eksik başvuruyu incelemeden bırakabilir³⁷. Bu kanundaki süredir, bir taahhüt değildir.

Kayıttan sonra

Yönetici, her takvim yılı için fonlarını yılın bitimini izleyen ay içinde³⁸ Finantsinspektsioon'un veri toplama portalı üzerinden bildirir³⁹ ve iletişim bilgilerindeki, yöneticilerdeki, pay sahipliğindeki veya ana sözleşmedeki değişiklikleri gecikmeksizin bildirir⁴⁰.

LexorCorp Global OÜ ne yapar

LexorCorp Global OÜ kayıt belgelerini ve fon tüzüğünü hazırlar ve kaydı takip eder; kapsamlı seçenek ayrıca fon yapısını, arz belgesini, yatırımcıların kabulünü ve iç politikaları içerir. Resmî ücretler, sermaye ve bağımsız mesleki hizmetler dahil değildir.

LexorCorp hukuki veya vergi danışmanlığı vermez ve denetim yapmaz; kayıt Finantsinspektsioon'un kararıdır.

Sık sorulan sorular

Kaynaklar

Numaralı her bilgi resmî bir kaynağa dayanır. Kaynaklar İngilizce sayfada listelenmiştir: Registered small alternative investment fund manager in Estonia

Başvuru belgelerini hazırlar ve süreci takip ederiz; kararı makam verir. Bu, hukuki danışmanlık değildir.

Başvuru belgelerini sipariş edin · başlangıç €34,000 Tam hukuki bilgi (İngilizce) Düzenlemeye tabi tüm faaliyetler