Igaunijas Finanšu izlūkošanas vienības darbības licence

Kas ir šī darbība

Nelikumīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas un terorisma finansēšanas novēršanas likums (rahapesu ja terrorismi rahastamise tõkestamise seadus, RahaPTS) prasa licenci četrām darbībām: finanšu iestāde, uzņēmumu un trastu pakalpojumi, lombards un dārgmetālu, dārgmetālu izstrādājumu vai dārgakmeņu uzpirkšana vai vairumtirdzniecība, izņemot ražošanas, zinātnes vai medicīnas vajadzībām¹.

Finanšu iestādes cita starpā ir valūtas maiņas punkti un citas finanšu iestādes, kuru pamatdarbība ir, piemēram, aizdošana, tostarp faktorings, līzings vai garantijas²³. Uzņēmumu pakalpojumu sniedzējs cita starpā nodrošina sabiedrību dibināšanu, juridisko adresi vai nominālo direktoru vai akcionāru⁴.

Piemērojamais tiesību akts un iestāde

Nelikumīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas novēršanas likuma 8. nodaļa kopā ar MSÜS attiecībā uz vispārīgo procedūru. Finanšu izlūkošanas vienība piešķir vai atsaka licenci⁹ un uzrauga likuma subjektus¹⁰. Licences ieraksta Saimnieciskās darbības reģistrā¹¹; pieteikumus iesniedz tikai valsts portālā vai pie notāra¹².

Virtuālās valūtas pakalpojumi kopš 2026. gada 1. jūlija vairs nav sarakstā⁶; kriptoaktīvu tirgus dalībnieku licences tagad piešķir Finanšu uzraudzības iestāde⁸.

Kam jālūdz licence

Katram uzņēmumam, kas veic kādu no četrām darbībām¹. Atbrīvoti ir Finanšu uzraudzības iestādes licences turētājs, persona, kurai tāda ir jālūdz, citas EEZ valsts uzraudzības iestādes licences turētājs, kas ir paziņojis par darbību, un persona, kas šos pakalpojumus sniedz tikai savas grupas ietvaros¹³.

Prasības

• Uzticamība: uzņēmumam, vadītājiem, prokūristam, patiesajam labuma guvējam un īpašniekam nav spēkā esošas sodāmības par noziegumu pret valsti, nelikumīgi iegūtu līdzekļu legalizāciju vai citu tīšu noziegumu, un viņiem ir nevainojama reputācija¹⁴¹⁵.
• Vienības kontaktpersona, kas tieši pakļauta valdei¹⁸, pastāvīgi strādā Igaunijā un kam ir izglītība, piemērotība, pieredze un nevainojama reputācija; tās iecelšanu saskaņo ar Vienību¹⁹.
• Valdes loceklis, kas atbild par likuma piemērošanu, ja valdē ir vairāki locekļi²⁰.
• Dokumentēts riska novērtējums²¹, procedūras un iekšējās kontroles noteikumi²² un darbinieku apmācība²³.

Pieteikuma dokumenti

Papildus MSÜS vispārīgajiem datiem²⁴ pieteikumā ir²⁵:

• katra pakalpojuma sniegšanas adrese, tostarp tīmekļvietne, un atbildīgā persona;
• nelikumīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas novēršanas un sankciju procedūras un kontaktpersonas dati;
• ārvalstu personām — izraksts no sodu reģistra, kas nav vecāks par trim mēnešiem un ir legalizēts vai apliecināts ar apostilu, un personu apliecinošu dokumentu kopijas²⁶;
• vadītāju izglītība un profesionālā pieredze, uzņēmuma maksājumu konti un, finanšu iestādes gadījumā, sniegtais finanšu pakalpojums²⁷.

Valsts nodeva un likumā noteiktie termiņi

Valsts nodeva: 345 eiro par uzņēmumu pakalpojumiem, lombardu un dārgmetāliem; 3 300 eiro par finanšu iestādi²⁹; to samaksā, iesniedzot pieteikumu³⁰.

Vienība pieņem lēmumu 60 dienu laikā no visu prasībām atbilstošo dokumentu iesniegšanas, un termiņu var pagarināt līdz 120 dienām; kavēšanās nenozīmē licences piešķiršanu³¹. Nepilnīgu vai neprecīzu pieteikumu neizskata³². Tie ir likumā noteiktie termiņi, nevis solījums.

Licences atsaukšana

Papildus vispārīgajiem pamatiem³⁴ Vienība atsauc licenci, ja uzņēmums ir saņēmis Finanšu uzraudzības iestādes licenci, atkārtoti nepilda rīkojumus, nav sācis darbību sešu mēnešu laikā vai vairs neatbilst nosacījumiem³⁵.

Ko dara LexorCorp Global OÜ

LexorCorp Global OÜ sagatavo pieteikumu un tā dokumentus, iesniedz to Saimnieciskās darbības reģistrā un rakstiski kārto iestādes jautājumus. Piedāvājam arī nelikumīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas novēršanas iekšējos noteikumus ar riska novērtējumu un Igaunijā strādājošas kontaktpersonas meklēšanu. Valsts nodevu maksā klients.

LexorCorp nesniedz juridiskus, revīzijas vai nodokļu padomus un nevar garantēt ne licenci, ne datumu, ne Vienības lēmumu.

Biežāk uzdotie jautājumi

Avoti

Katrs numurētais fakts ir ņemts no oficiāla avota. Avoti ir norādīti lapā angļu valodā: Estonian FIU licence: financial institutions, trust and company services, pawnbroking, precious metals

Mēs sagatavojam pieteikuma dokumentāciju un sekojam procedūrai; lēmumu pieņem iestāde. Tas nav juridisks padoms.

Pasūtīt pieteikuma dokumentāciju · no €3,500 Pilnīga juridiskā informācija (angļu valodā) Visas regulētās darbības