Liten registrerad förvaltare av alternativa investeringsfonder i Estland

Vad verksamheten innebär

En investeringsfond är en juridisk person eller en förmögenhetsmassa som tar in kapital från flera investerare för att investera det enligt en fastställd policy¹; en AIF är varje fond som varken är en UCITS-fond eller en pensionsfond². Den lilla förvaltaren (väikefondi valitseja) förvaltar AIF vars tillgångar inte överstiger 100 miljoner euro med hävstång, eller 500 miljoner euro utan hävstång och utan inlösenrätt under fem år⁴, tröskelvärden som hämtats från artikel 3 punkt 2 i direktiv 2011/61/EU⁵.

Den registrerade förvaltaren förvaltar bara icke-publika fonder⁷ och får inte tillhandahålla investeringstjänster⁷; för en fond i form av publikt aktiebolag eller en avtalsrättslig fond ska förvaltaren ansöka om tillstånd⁹. Förvaltaren omfattas inte av direktivets pass¹⁰.

Tillämpliga texter och myndighet

Lagen om investeringsfonder (IFS), artiklarna 453–454; direktiv 2011/61/EU⁵¹⁰; lagen om finansinspektionen³²³⁴; penningtvättslagen²³. Finantsinspektsioon beslutar om införande i registret¹² och offentliggör förteckningen över små förvaltare utan tillstånd¹³; dess tillsyn är begränsad till skyldigheten att registrera sig och lämna uppgifter¹⁴.

Vem som ska registrera sig

En liten förvaltare som är etablerad i Estland och inte ansöker om tillstånd registrerar sig innan den förvaltar en fond, även som komplementär i ett kommanditbolag (usaldusfond)⁶¹⁵. Omfattas inte: bland annat holdingbolag, centralbanker, staten och personer som bara förvaltar den egna koncernens fonder¹⁶.

Om tröskelvärdena överskrids lämnas en tillståndsansökan in inom 30 kalenderdagar¹⁸.

Krav

• Aktiekapital på minst 25 000 euro, inbetalt kontant vid bildandet¹⁹.
• Säte och stadigvarande verksamhetsställe i Estland²⁰.
• Skyldigheter mot penningtvätt: riskbedömning²⁴, förfaranden och intern kontroll²⁵, en kontaktperson för finansunderrättelseenheten²⁶; avregistrering är möjlig vid överträdelse²⁷.
• Reklamen anger att förvaltaren är registrerad, inte har tillstånd och inte står under tillsyn av Finantsinspektsioon²⁸.
• Inget obligatoriskt förvaringsinstitut för en liten förvaltares fond²⁹.

Ansökningshandlingar

Styrelseledamöterna lämnar in en skriftlig ansökan²²:

• kontaktuppgifter, bolagsordning och bevis på att minst 25 000 euro har betalats in;
• uppgifter om styrelseledamöterna och förteckning över aktieägarna;
• antal, namn, tillämplig rätt och investeringspolicy för de planerade fonderna samt en bedömning av särdragen i verksamheten som AIF-förvaltare;
• bevis på att handläggningsavgiften har betalats.
• Uppgifterna om fonderna följer bilaga IV till delegerad förordning (EU) nr 231/2013³⁰; ansökan lämnas in på estniska eller engelska³¹.

Avgifter och lagstadgade tidsfrister

Handläggningsavgift: 2 000 euro³², som betalas före ansökan³³. Den registrerade förvaltaren betalar bara kapitaldelen av tillsynsavgiften³⁴, som är 1 % av det dubbla lagstadgade minimikapitalet³⁵.

Finantsinspektsioon beslutar inom två månader från en formellt riktig ansökan¹²; den får begära handlingar³⁶ och lämna en ofullständig ansökan utan prövning³⁷. Detta är lagens tidsfrist, inte ett löfte.

Efter registreringen

Förvaltaren rapporterar sina fonder för varje kalenderår inom en månad efter årets slut³⁸, genom Finantsinspektsioons rapporteringsportal³⁹, och anmäler utan dröjsmål ändringar i kontaktuppgifter, ledning, ägande eller bolagsordning⁴⁰.

Vad LexorCorp Global OÜ gör

LexorCorp Global OÜ förbereder registreringshandlingarna och fondbestämmelserna och följer registreringen; ett fullständigt paket omfattar också fondens struktur, erbjudandedokumentet, investerarnas inträde och de interna riktlinjerna. Officiella avgifter, kapital och oberoende professionella tjänster ingår inte.

LexorCorp ger inte juridisk rådgivning eller skatterådgivning och gör ingen revision; registreringen avgörs av Finantsinspektsioon.

Vanliga frågor

Källor

Varje numrerad uppgift kommer från en officiell källa. Källorna finns på den engelska sidan: Registered small alternative investment fund manager in Estonia

Vi förbereder ansökningshandlingarna och följer förfarandet; myndigheten fattar beslutet. Detta är inte juridisk rådgivning.

Beställ ansökningshandlingarna · från €34,000 Fullständig juridisk information (på engelska) Alla reglerade verksamheter