Malý registrovaný správce alternativních investičních fondů v Estonsku

V čem činnost spočívá

Investiční fond je právnická osoba nebo soubor majetku, který získává kapitál od více investorů, aby jej investoval podle stanovené politiky¹; AIF je každý fond, který není standardním fondem (UCITS) ani penzijním fondem². Malý správce (väikefondi valitseja) spravuje AIF, jejichž majetek nepřesahuje 100 milionů eur s pákovým efektem nebo 500 milionů eur bez pákového efektu a bez práva na odkup po dobu pěti let⁴; prahy vycházejí z čl. 3 odst. 2 směrnice 2011/61/EU⁵.

Registrovaný správce spravuje jen neveřejné fondy⁷ a nesmí poskytovat investiční služby⁷; u fondu založeného jako akciová společnost nebo u smluvního fondu musí požádat o povolení⁹. Nemá pas podle směrnice¹⁰.

Použitelné předpisy a úřad

Zákon o investičních fondech (IFS), § 453 až 454; směrnice 2011/61/EU⁵¹⁰; zákon o Finantsinspektsioon³²³⁴; zákon proti praní peněz²³. Finantsinspektsioon rozhoduje o zápisu do registru¹² a zveřejňuje seznam malých správců bez povolení¹³; jeho dohled je omezen na povinnost registrace a poskytování informací¹⁴.

Kdo se musí registrovat

Malý správce usazený v Estonsku, který nežádá o povolení, se registruje dříve, než začne spravovat fond, a to i jako komplementář komanditní společnosti (usaldusfond)⁶¹⁵. Netýká se zejména holdingových společností, centrálních bank, státu a osob, které spravují jen fondy vlastní skupiny¹⁶.

Nad prahy se žádost o povolení podává do 30 kalendářních dnů¹⁸.

Požadavky

• Základní kapitál nejméně 25 000 eur, splacený v penězích při založení¹⁹.
• Sídlo a místo trvalé činnosti v Estonsku²⁰.
• Povinnosti proti praní peněz: hodnocení rizik²⁴, postupy a vnitřní kontrola²⁵, kontaktní osoba pro Finanční zpravodajskou jednotku (Rahapesu Andmebüroo)²⁶; při porušení je možný výmaz²⁷.
• Reklama uvádí, že správce je registrován, nemá povolení a nepodléhá dohledu Finantsinspektsioon²⁸.
• U fondu malého správce není depozitář povinný²⁹.

Dokumenty k žádosti

Členové představenstva podávají písemnou žádost²²:

• kontaktní údaje, stanovy a doklad o splacení nejméně 25 000 eur;
• údaje o členech představenstva a seznam akcionářů;
• počet, názvy, použitelné právo a investiční politika plánovaných fondů a posouzení znaků činnosti správce AIF;
• doklad o zaplacení poplatku za řízení.
• Informace o fondech se řídí přílohou IV nařízení v přenesené pravomoci (EU) č. 231/2013³⁰; podání v estonštině nebo angličtině³¹.

Poplatek a zákonné lhůty

Poplatek za řízení: 2 000 eur³², splatný před podáním³³. Registrovaný správce platí jen kapitálovou část poplatku za dohled³⁴, která činí 1 % dvojnásobku zákonného minimálního kapitálu³⁵.

Finantsinspektsioon rozhodne do dvou měsíců od řádné žádosti¹²; může požádat o dokumenty³⁶ a ponechat neúplnou žádost bez projednání³⁷. Jde o lhůtu stanovenou zákonem, nikoli o příslib.

Po registraci

Správce podává hlášení o svých fondech za každý kalendářní rok do jednoho měsíce po jeho skončení³⁸ prostřednictvím portálu pro sběr údajů Finantsinspektsioon³⁹ a bez odkladu oznamuje změny kontaktních údajů, vedení, akcionářů nebo stanov⁴⁰.

Co dělá LexorCorp Global OÜ

LexorCorp Global OÜ připraví registrační dokumenty a statuty fondů a sleduje registraci; úplný balíček zahrnuje i strukturu fondu, nabídkový dokument, vstup investorů a vnitřní zásady. Úřední poplatky, kapitál a nezávislé odborné služby nejsou zahrnuty.

LexorCorp neposkytuje právní ani daňové poradenství a neprovádí audit; registrace náleží Finantsinspektsioon.

Časté otázky

Zdroje

Každý číslovaný údaj pochází z úředního zdroje. Zdroje jsou uvedeny na anglické stránce: Registered small alternative investment fund manager in Estonia

Připravujeme dokumentaci k žádosti a sledujeme řízení; rozhoduje úřad. Nejde o právní poradenství.

Objednat dokumentaci k žádosti · od €34,000 Úplné právní informace (v angličtině) Všechny regulované činnosti