在愛沙尼亞登記的小型另類投資基金經理

這項業務是甚麼

投資基金是向多名投資者籌集資金並按既定政策投資的法人或財產集合¹；AIF是既非UCITS亦非退休基金的任何基金²。小型基金經理（väikefondi valitseja）管理的AIF資產，使用槓桿的不超過一億歐元，不使用槓桿而五年內沒有贖回權的不超過五億歐元⁴，這些門檻取自第2011/61/EU號指令第3條第2款⁵。

已登記的基金經理只可管理非公開基金⁷，並不得提供投資服務⁷；管理以股份有限公司形式成立的基金或合約型基金的，須申請認可⁹。該基金經理不享有該指令的通行權¹⁰。

適用法例及主管當局

適用的是《投資基金法》（IFS）第453至454條；第2011/61/EU號指令⁵¹⁰；《金融監管局法》³²³⁴；以及打擊洗錢法例²³。Finantsinspektsioon決定是否載入登記冊¹²，並公布沒有認可的小型基金經理名單¹³；其監管只限於登記及提供資料的責任¹⁴。

誰須登記

在愛沙尼亞成立而不申請認可的小型基金經理，須在管理基金前登記，包括擔任有限合夥型基金（usaldusfond）的普通合夥人⁶¹⁵。控股公司、中央銀行、國家及只管理其本身集團資金的人士等，不在此列¹⁶。

超過門檻的，須在30個曆日內提交認可申請¹⁸。

規定

• 股本最少25,000歐元，成立時以現金繳付¹⁹。
• 註冊地址及常設營業地點設於愛沙尼亞²⁰。
• 打擊洗錢的責任：風險評估²⁴、程序規則及內部監控²⁵、金融情報組的聯絡人²⁶；違規的可被從登記冊剔除²⁷。
• 廣告須註明基金經理屬已登記、未獲認可，亦不受Finantsinspektsioon監管²⁸。
• 小型基金經理的基金無須設託管人²⁹。

申請文件

董事會成員提交書面申請²²：

• 聯絡資料、章程及已繳付最少25,000歐元的證明；
• 董事會成員的資料及股東名單；
• 擬設基金的數目、名稱、適用法例及投資政策，以及對AIF基金經理業務特點的評估；
• 程序費繳付證明。
• 基金資料按第231/2013號轉授規例（EU）附件IV提供³⁰；以愛沙尼亞文或英文提交³¹。

費用及法定期限

程序費：2,000歐元³²，在提交申請前繳付³³。已登記的基金經理只須繳付監管費中按資本計算的部分³⁴，即法定最低資本兩倍的1%³⁵。

Finantsinspektsioon在收到形式妥當的申請後兩個月內作出決定¹²；當局可要求提交文件³⁶，對不齊備的申請可不予審理³⁷。這是法律訂明的期限，並非承諾。

登記之後

基金經理須在每個曆年結束後一個月內，經Finantsinspektsioon的數據收集入門網站³⁹ 申報其基金的資料³⁸，並從速通知聯絡資料、管理人員、股權或章程的變更⁴⁰。

LexorCorp Global OÜ 的工作

LexorCorp Global OÜ 準備登記文件及基金規則，並跟進登記程序；全面服務組合亦包括基金架構、發售文件、投資者入門程序及內部政策。官方收費、資本及獨立專業服務不包括在內。

LexorCorp 不提供法律或稅務意見，不進行審計；登記由Finantsinspektsioon決定。

常見問題

資料來源

每項附編號的事實均取自官方來源。來源載於英文頁面： Registered small alternative investment fund manager in Estonia

我們負責準備申請文件並跟進辦理程序；決定由主管當局作出。本頁內容並非法律意見。

查詢詳情並訂購 完整法律資料（英文） 全部受規管業務