Administrator mic de fonduri de investiții alternative înregistrat în Estonia

În ce constă activitatea

Un fond de investiții este o persoană juridică sau o masă de bunuri care atrage capital de la mai mulți investitori pentru a-l investi potrivit unei politici definite¹; un FIA este orice fond care nu este nici OPCVM, nici fond de pensii². Administratorul mic (väikefondi valitseja) administrează FIA ale căror active nu depășesc 100 de milioane de euro cu efect de levier sau 500 de milioane de euro fără levier și fără drept de răscumpărare timp de cinci ani⁴, praguri preluate din articolul 3 alineatul (2) din Directiva 2011/61/UE⁵.

Administratorul înregistrat administrează numai fonduri nepublice⁷ și nu poate presta servicii de investiții⁷; pentru un fond constituit ca societate pe acțiuni sau un fond contractual, el trebuie să solicite o autorizare⁹. El nu beneficiază de pașaportul din directivă¹⁰.

Textele aplicabile și autoritatea

Legea fondurilor de investiții (IFS), articolele 453–454; Directiva 2011/61/UE⁵¹⁰; Legea privind Autoritatea de supraveghere financiară³²³⁴; legea privind combaterea spălării banilor²³. Finantsinspektsioon decide asupra înscrierii în registru¹² și publică lista administratorilor mici fără autorizare¹³; supravegherea sa se limitează la obligația de înregistrare și de comunicare a informațiilor¹⁴.

Cine trebuie să se înregistreze

Administratorul mic stabilit în Estonia care nu solicită autorizare se înregistrează înainte de a administra un fond, inclusiv în calitate de comanditar al unei societăți în comandită (usaldusfond)⁶¹⁵. Nu sunt vizate, în special, societățile holding, băncile centrale, statul și persoanele care administrează numai fondurile propriului grup¹⁶.

Peste praguri, o cerere de autorizare se depune în 30 de zile calendaristice¹⁸.

Cerințe

• Capital social de cel puțin 25 000 de euro, vărsat în numerar la constituire¹⁹.
• Sediul și locul activității permanente în Estonia²⁰.
• Obligații privind combaterea spălării banilor: evaluarea riscurilor²⁴, proceduri și control intern²⁵, persoană de contact pentru Unitatea de informații financiare²⁶; radiere posibilă în caz de încălcare²⁷.
• Publicitatea indică faptul că administratorul este înregistrat, nu autorizat, și nu este supravegheat de Finantsinspektsioon²⁸.
• Fără depozitar obligatoriu pentru un fond al unui administrator mic²⁹.

Documentele cererii

Membrii directoratului depun o cerere scrisă²²:

• datele de contact, statutul și dovada vărsării a cel puțin 25 000 de euro;
• date despre membrii directoratului și lista acționarilor;
• numărul, denumirile, dreptul aplicabil și politica de investiții ale fondurilor prevăzute și evaluarea caracteristicilor activității de administrator de FIA;
• dovada plății taxei de procedură.
• Informațiile despre fonduri urmează anexa IV la Regulamentul delegat (UE) nr. 231/2013³⁰; depunere în estonă sau în engleză³¹.

Taxe și termene legale

Taxa de procedură: 2 000 de euro³², plătită înainte de depunere³³. Administratorul înregistrat plătește numai partea de capital a taxei de supraveghere³⁴, egală cu 1 % din dublul capitalului minim legal³⁵.

Finantsinspektsioon decide în două luni de la o cerere în formă corespunzătoare¹²; ea poate cere documente³⁶ și poate lăsa nesoluționată o cerere incompletă³⁷. Acesta este termenul legii, nu o promisiune.

După înregistrare

Administratorul își raportează fondurile pentru fiecare an calendaristic în luna următoare încheierii acestuia³⁸, prin portalul de colectare al Finantsinspektsioon³⁹, și notifică fără întârziere modificările datelor de contact, ale conducătorilor, ale acționariatului sau ale statutului⁴⁰.

Ce face LexorCorp Global OÜ

LexorCorp Global OÜ pregătește documentele de înregistrare și regulamentul fondurilor și urmărește înregistrarea; o variantă completă cuprinde și structura fondului, documentul de ofertă, intrarea investitorilor și politicile interne. Taxele oficiale, capitalul și serviciile profesionale independente nu sunt incluse.

LexorCorp nu oferă consultanță juridică sau fiscală și nu face audit; înregistrarea ține de Finantsinspektsioon.

Întrebări frecvente

Surse

Fiecare informație numerotată provine dintr-o sursă oficială. Sursele sunt enumerate pe pagina în limba engleză: Registered small alternative investment fund manager in Estonia

Pregătim documentele cererii și urmărim procedura; decizia aparține autorității. Aceasta nu este consultanță juridică.

Solicitați mai multe informații și comandați Informații juridice complete (în engleză) Toate activitățile reglementate