Трансгранични услуги за криптоактиви по MiCA: уведомлението

В какво се състои дейността

Регламент (ЕС) 2023/1114 (MiCA) изброява десет услуги за криптоактиви, сред които съхранението, организирането на платформа, обмена, изпълнението и предаването на нареждания, пласирането, консултирането, управлението на портфейл и прехвърлянията¹. Трансграничното предоставяне означава тези услуги да се предоставят в държава членка, различна от държавата по произход — тази на уставното седалище³⁴.

ДУКА не се нуждае от физическо присъствие в приемащата държава². Уведомлението не обхваща услуги, за които няма лиценз — те изискват разширяване на лиценза⁵, нито дейността извън ЕИП, за която естонското право изисква отделно разрешение от Finantsinspektsioon⁶.

Приложими актове и орган

Член 65 от MiCA, приложим от 30 декември 2024 г.⁷, и естонският Закон за пазара на криптоактиви (KrüTS)⁸. Finantsinspektsioon лицензира и упражнява надзор върху участниците на пазара на криптоактиви⁹ и приема уведомлението на естонски ДУКА¹⁰. В публичния регистър на ESMA за всеки ДУКА се посочват приемащите държави и началната дата¹¹¹².

Кой трябва да подаде уведомление

ДУКА, лицензиран по член 63 от MiCA, който възнамерява да предоставя услуги в повече от една държава членка¹³¹⁴.

• Член 60: кредитните институции, инвестиционните посредници, дружествата за електронни пари, управляващите дружества на ПКИПЦК и лицата, управляващи АИФ, и другите лицензирани финансови предприятия уведомяват своя орган най-малко 40 работни дни преди да предоставят за първи път услуги за криптоактиви¹⁵.
• Член 61: клиент от Съюза, който по собствена инициатива търси услуга от предприятие от трета държава; всяко привличане на клиенти от страна на предприятието изключва това изключение¹⁸.

Изисквания

• Уведомлението обхваща само услугите, вписани в лиценза²⁰⁵.
• ДУКА отговаря по всяко време на условията на лиценза си²¹.
• Уставно седалище в държава членка, в която той предоставя част от услугите си, действително управление в Съюза и най-малко един ръководител, който пребивава в Съюза²²; седалище в Естония за ДУКА, лицензиран в Естония²³.
• Прилагането на нехармонизираните правила на приемащата държава се уточнява според положението на клиента.

Съдържание на уведомлението

Член 65, параграф 1 изброява четири елемента¹³:

• списъка на държавите членки, в които ДУКА възнамерява да предоставя услуги;
• услугите, които ще се предоставят трансгранично;
• предвидената начална дата;
• списъка на другите дейности, които не са обхванати от MiCA.

Такси и срокове

Според Finantsinspektsioon за уведомлението не се дължи процедурна такса²⁴; за сравнение, заявлението за лиценз струва 3 000 евро²⁵.

Органът по произход предава информацията на приемащите държави, на ESMA и на ЕБО в срок от 10 работни дни²⁶ и незабавно уведомява за това ДУКА²⁷. ДУКА може да започне веднага след получаването на това съобщение или най-късно на 15-ия календарен ден след уведомлението²⁸. Това са срокове по регламента, а не обещание.

Вписване в регистъра

В регистъра на ESMA се посочват приемащите държави, началната дата и другите услуги, които не са обхванати от MiCA, с позоваване на приложимото право¹¹.

Какво прави LexorCorp Global OÜ

LexorCorp Global OÜ подготвя уведомлението до Finantsinspektsioon със списъка на приемащите държави и на услугите и с програмата за трансграничната дейност и води процедурата. Проверката на местното право относно предлагането и защитата на потребителите във всяка приемаща държава не е включена.

LexorCorp не предоставя правни, одиторски или данъчни съвети и не може да обещае нито решение, нито съобщение, нито дата от страна на органа.

Често задавани въпроси

Източници

Всяка номерирана информация е взета от официален източник. Източниците са изброени на английската страница: Cross-border crypto-asset services under MiCA (Article 65 notification)

Подготвяме документите за заявлението и водим процедурата; решението взема органът. Това не е правен съвет.

Поискайте повече информация и поръчайте Пълна правна информация (на английски) Всички регулирани дейности