Servicii transfrontaliere de criptoactive potrivit MiCA: notificarea

În ce constă activitatea

Regulamentul (UE) 2023/1114 (MiCA) enumeră zece servicii de criptoactive, inclusiv custodia, operarea unei platforme, schimbul, executarea și transmiterea ordinelor, plasamentul, consultanța, administrarea portofoliilor și transferurile¹. Prestarea transfrontalieră constă în prestarea acestor servicii într-un stat membru altul decât statul de origine, cel al sediului social³⁴.

CASP nu are nevoie de prezență fizică în statul gazdă². Notificarea nu acoperă serviciile neautorizate, care necesită o extindere a autorizației⁵, și nici activitatea în afara SEE, pentru care dreptul estonian cere o autorizație separată de la Finantsinspektsioon⁶.

Textele aplicabile și autoritatea

Articolul 65 din MiCA, aplicabil de la 30 decembrie 2024⁷, și Legea estoniană a pieței criptoactivelor (KrüTS)⁸. Finantsinspektsioon autorizează și supraveghează participanții la piața criptoactivelor⁹ și primește notificarea unui CASP estonian¹⁰. Registrul public al ESMA indică pentru fiecare CASP statele gazdă și data începerii¹¹¹².

Cine trebuie să notifice

CASP autorizat potrivit articolului 63 din MiCA care intenționează să presteze servicii în mai mult de un stat membru¹³¹⁴.

• Articolul 60: instituțiile de credit, firmele de investiții, instituțiile emitente de monedă electronică, administratorii de OPCVM și de FIA și alte entități financiare autorizate își notifică autoritatea cu cel puțin 40 de zile lucrătoare înainte de a presta pentru prima dată servicii de criptoactive¹⁵.
• Articolul 61: un client din Uniune care solicită din proprie inițiativă un serviciu de la o întreprindere dintr-o țară terță; orice solicitare din partea întreprinderii exclude această excepție¹⁸.

Cerințe

• Notificarea acoperă numai serviciile înscrise în autorizație²⁰⁵.
• CASP îndeplinește în orice moment condițiile autorizației sale²¹.
• Sediul social într-un stat membru în care prestează o parte din servicii, conducere efectivă în Uniune și cel puțin un conducător rezident în Uniune²²; sediul în Estonia pentru un CASP autorizat în Estonia²³.
• Aplicarea regulilor nearmonizate ale statului gazdă se precizează în funcție de situația clientului.

Conținutul notificării

Articolul 65 alineatul (1) enumeră patru elemente¹³:

• lista statelor membre în care CASP intenționează să presteze servicii;
• serviciile prestate transfrontalier;
• data prevăzută a începerii;
• lista celorlalte activități neacoperite de MiCA.

Taxe și termene

Potrivit Finantsinspektsioon, notificarea nu presupune taxă de procedură²⁴; prin comparație, cererea de autorizare costă 3 000 de euro²⁵.

Autoritatea de origine transmite informațiile statelor gazdă, ESMA și ABE în 10 zile lucrătoare²⁶ și informează CASP fără întârziere²⁷. CASP poate începe de la primirea acestei comunicări sau cel târziu în a 15-a zi calendaristică după notificare²⁸. Acestea sunt termenele regulamentului, nu o promisiune.

Înscrierea în registru

Registrul ESMA indică statele gazdă, data începerii și celelalte servicii neacoperite de MiCA, cu trimitere la dreptul aplicabil¹¹.

Ce face LexorCorp Global OÜ

LexorCorp Global OÜ pregătește notificarea către Finantsinspektsioon cu lista statelor gazdă și a serviciilor, programul activităților transfrontaliere și urmărește procedura. Examinarea dreptului local privind comercializarea și protecția consumatorilor din fiecare stat gazdă nu este inclusă.

LexorCorp nu oferă consultanță juridică, de audit sau fiscală și nu poate promite nici decizia, nici comunicarea, nici o dată a autorității.

Întrebări frecvente

Surse

Fiecare informație numerotată provine dintr-o sursă oficială. Sursele sunt enumerate pe pagina în limba engleză: Cross-border crypto-asset services under MiCA (Article 65 notification)

Pregătim documentele cererii și urmărim procedura; decizia aparține autorității. Aceasta nu este consultanță juridică.

Solicitați mai multe informații și comandați Informații juridice complete (în engleză) Toate activitățile reglementate