Ieguldījumu brokeru sabiedrība Igaunijā: Finantsinspektsioon darbības licence

Kas ir šī darbība

Saskaņā ar Vērtspapīru tirgus likumu (väärtpaberituru seadus, VPTS) ieguldījumu brokeru sabiedrība (investeerimisühing) ir akciju sabiedrība, kuras pastāvīgā darbība ir ieguldījumu pakalpojumu sniegšana trešām personām¹. Likumā ir uzskaitīti deviņi pakalpojumi: rīkojumu pieņemšana un nosūtīšana, rīkojumu izpilde, tirdzniecība uz sava rēķina, portfeļa pārvaldība, ieguldījumu konsultācijas, sākotnējā izvietošana ar saistībām izpirkt, izvietošana bez stingras saistības, daudzpusējas tirdzniecības sistēmas un organizētas tirdzniecības sistēmas uzturēšana².

Licence aptver vienu vai vairākus pakalpojumus un var ietvert papildpakalpojumus, bet ne tikai tos vienus⁵. Vārdu „investeerimisühing” savā nosaukumā drīkst lietot tikai ieguldījumu brokeru sabiedrība⁶.

Piemērojamie tiesību akti un iestāde

VPTS redakcijā, kas ir spēkā no 2026. gada 21. jūlija⁷; Direktīva 2014/65/ES (MiFID II)⁸; Regula (ES) 2019/2033 par prudenciālajām prasībām⁹ un Direktīva (ES) 2019/2034¹⁰. Finantsinspektsioon piešķir un atsauc licenci¹² un publicē savus lēmumus¹³; licence ir beztermiņa un nav nododama¹⁵.

Kam jālūdz licence

Katrai personai, kas vēlas darboties kā ieguldījumu brokeru sabiedrība¹⁶; pastāvīgi šos pakalpojumus sniedz tikai ieguldījumu brokeru sabiedrības, kredītiestādes, fondu pārvaldnieki un regulētā tirgus organizētāji¹⁷. Cita starpā ir izslēgti¹⁹:

• persona, kas šos pakalpojumus sniedz tikai savai grupai;
• persona, kas tos sniedz neregulāri citas profesionālās darbības ietvaros;
• ieguldījumu fondi, to depozitāriji un pārvaldnieki;
• centrālie vērtspapīru depozitāriji un licencēti kolektīvās finansēšanas pakalpojumu sniedzēji.

Prasības

• Kapitāls: 750 000 eiro tirdzniecībai uz sava rēķina vai sākotnējai izvietošanai ar saistībām izpirkt; 75 000 eiro 1., 2., 4., 5. vai 7. pakalpojumam bez klientu līdzekļu vai vērtspapīru turēšanas; 150 000 eiro pārējos gadījumos²⁰; pašu kapitāls pastāvīgi ir vismaz tikpat liels²¹.
• Vismaz divi valdes locekļi²²; vadītāju un galveno personu zināšanas, pieredze un nevainojama reputācija²³.
• Būtiska līdzdalība no 10 %²⁴, kas pieder personām ar nevainojamu reputāciju un stabilu finansiālo stāvokli²⁵.
• Juridiskā adrese un galvenais birojs Igaunijā²⁶.
• Iekšējie noteikumi²⁷, atbilstības funkcija un vajadzības gadījumā iekšējais audits un riska kontrole²⁸; DORA regula attiecībā uz IT ārpakalpojumiem²⁹.
• Nelikumīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas novēršanas pienākumi un Finanšu izlūkošanas vienības kontaktpersona³⁰³³; apņemšanās veikt iemaksas ieguldītāju aizsardzības fondā³⁴.

Pieteikuma dokumenti

Valdes locekļi iesniedz rakstisku pieteikumu³⁵. Papildus informācijai, kas noteikta deleģētajā regulā, kura pieņemta, piemērojot MiFID II, VPTS prasa³⁶:

• statūtus, dibināšanas dokumentu, akcionāru sarakstu un juridisko adresi;
• informāciju par būtiskas līdzdalības turētājiem un vadītājiem;
• sākuma bilanci vai pēdējos finanšu pārskatus;
• darbības plānu trim gadiem, grāmatvedības un iekšējos noteikumus, nelikumīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas novēršanas procedūras;
• apņemšanos attiecībā uz ieguldītāju aizsardzības fondu un pierādījumu par maksas samaksu.
• Kopš 2026. gada 18. marta pieteikumu iesniedz Finantsinspektsioon portālā³⁷.

Maksa un likumā noteiktie termiņi

Procedūras maksa ir 3 000 eiro³⁸; 1 500 eiro par papildu licenci vai pakalpojumu paplašināšanu³⁹.

Finantsinspektsioon pieņem lēmumu divu mēnešu laikā pēc visas informācijas saņemšanas un ne vēlāk kā sešus mēnešus pēc pieteikuma⁴⁰; tā var pieprasīt informāciju un veikt pārbaudi uz vietas⁴¹. Tie ir likumā noteiktie termiņi, nevis solījums.

Pastāvīgās prudenciālās prasības

Sabiedrība pastāvīgi ievēro Regulas (ES) 2019/2033 prudenciālos rādītājus⁹ un sniedz tikai tos pakalpojumus, kas ierakstīti tās licencē⁵.

Ko dara LexorCorp Global OÜ

LexorCorp Global OÜ izklāsta likuma prasības, pamatojoties uz tā oficiālo tekstu, sagatavo pieteikumu un tā dokumentus un rakstiski kārto iestādes jautājumus. Cena pēc pieprasījuma; kapitāla, personāla un telpu prasību izpilde, kā arī procedūras maksa ir sabiedrības ziņā.

Tā ir pieteikuma sagatavošana, nevis juridisks, revīzijas vai nodokļu padoms; lēmumu pieņem tikai Finantsinspektsioon, un netiek solīta ne licence, ne datums.

Biežāk uzdotie jautājumi

Avoti

Katrs numurētais fakts ir ņemts no oficiāla avota. Avoti ir norādīti lapā angļu valodā: Investment firm licence in Estonia

Mēs sagatavojam pieteikuma dokumentāciju un sekojam procedūrai; lēmumu pieņem iestāde. Tas nav juridisks padoms.

Pasūtīt pieteikuma dokumentāciju · no €3,500 Pilnīga juridiskā informācija (angļu valodā) Visas regulētās darbības