摘要
持牌公司定期须向金融监管局申报什么、哪个登记册须随时备妥，以及审核后应采取什么行动。金融监管局（Finantsinspektsioon）的授权是监管关系的开始，并非项目的终结。自首个财政年度起，获授权的公司须提交定期申报，备有当局随时可要求查阅的登记册，并须纠正其自身审核所发现的问题。
金融监管局（Finantsinspektsioon）的授权是监管关系的开始，并非项目的终结。自首个财政年度起，获授权的公司须提交定期申报，备有当局随时可要求查阅的登记册，并须纠正其自身审核所发现的问题。本指南说明基金管理人、贷款人及信贷服务商的持续申报、DORA信息登记册，以及合规审核后应采取的程序——以及我们就基金管理人、贷款人及信贷服务商、DORA登记册及纠正审核发现所提供附加服务的内容。
本指南仅为一般信息，并非法律意见。每项申报的内容及频率，由适用法律及当局就您的许可证种类所订的规例决定。
基金管理人
根据另类投资基金管理人指令（指令2011/61/EU，在爱沙尼亚通过《投资基金法》实施）获授权的基金管理人，须定期向其主管当局申报其交易的主要市场及工具、所管理基金的主要风险承担及集中度、其风险状况、流动性及杠杆（该指令第24条）。频率取决于所管理资产。小型基金管理人的义务较轻，而已登记的小型基金管理人虽不受金融监管局监督，仍须提交《投资基金法》要求的资料。管理人及基金的年度报告各有其自身的期限。
贷款人及信贷服务商
根据《贷款人及信贷中介人法》获授权的贷款人，以及根据《信贷服务商及信贷收购人法》获授权的信贷服务商，须按当局所定的格式及频率，向金融监管局申报其业务活动、财务状况及对许可证条件的遵守情况。许可证也要求公司持续符合资本及组织要求；当局通过申报核实这一点。
DORA：信息登记册
法规(EU) 2022/2554（DORA）自2025年一月17日起适用于支付机构及电子货币机构、根据MiCA获授权的加密资产服务提供商、基金管理人、信贷机构及其他金融企业。根据第28条第3款，每家金融企业须就所有与第三方ICT服务有关的合约安排备有信息登记册，应当局要求提供，并至少每年申报新订立的安排。登记册须完整及前后一致——每项云端服务、每个软件许可证及每项外判的IT职能，连同其关键程度——而每当合约有变，登记册也须随之更新。
合规审核之后
内部合规审核唯有在其发现得以妥善处理后，才具意义。整改计划须列明每项发现的优先次序、负责人及期限，以及须更新的文件。日后就该项发现提问的当局、银行或审核员，均希望同时看到计划本身及其落实的证明。
我们附加服务的内容
基金管理人的监管申报 — 起价 €2,400 / 年
您将获得： 申报日程表；根据您的数据编制定期申报；协助提交——为期十二个月。
不包括： 基金会计及资产净值（NAV）计算；基金的审计；监管费用。
贷款人及信贷服务商的监管申报 — 起价 €2,400 / 年
您将获得： 申报日程表；根据您的数据编制定期申报；协助提交——为期十二个月。
不包括： 会计；监管费用。
DORA信息登记册——每年更新 — 起价 €2,400 / 年
您将获得： 根据您的合约更新登记册；提交前的一致性检查。
不包括： 与ICT供应商的合约谈判；监管费用。
合规审核后的整改计划 — 起价 €1,700
您将获得： 列明优先次序、负责人及期限的计划；就范围内的发现更新政策。
不包括： 落实IT变更；法定财务审计。
申报服务按年订购，以入门价格计算，即我们就标准范围收取的费用；若您的许可证及业务需要更多工作，额外工作会在开始前以书面方式议定。我们编制申报；公司管理层负责签署，并继续对其负责。政府及监管费用从不包括在我们的价格内，而我们任何服务均不能承诺监管结果。
如何订购
每项附加服务均须通过其相关服务的订购表格申请：基金管理人、贷款人及信贷服务商，以及DORA及合规审核。总额会在信用卡付款前显示。所有联系均以电子邮件进行。
相关指南
我们不向俄罗斯公民及俄罗斯公司提供服务。